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    监管部门齐发声 金融业改革开放将加快推进

    广告:168金服票据投资新模式 2019-07-18 08:02:44 来源:上海证券报 已入驻财经号 作者:
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      易纲:金融业对内对外开放还有很大空间

      ⊙记者 李丹丹

      央行行长易纲29日在2018金融街论坛年会上指出,在新时代,与经济金融发展的要求相比,金融业对内、对外开放还有很大空间。金融业进一步对内、对外开放是提高质量的重要途径,也是今后一段时间工作的重点。他同时表示,金融业对外开放绝不意味国门大开,一放了之,在开放的过程中,金融管理部门要依法加强金融监管,坚持持牌经营。

      此前,易纲在博鳌亚洲论坛上指出,金融业对外开放将遵循三条原则:一是准入前国民待遇和负面清单原则;二是金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进;三是在开放的同时,要重视防范金融风险,使金融监管能力与金融开放度相匹配。

      准入前国民待遇和负面清单原则,对于很多领域都适用,为何金融业对外开放也需遵循这一原则?易纲昨日解释,金融本质上是服务业,金融服务包括两方面内容:一是配置资源,二是管理风险。金融同时是一个竞争性行业,市场上需要的绝大多数金融服务都可以通过市场机制提供,所以必然要引入竞争,对内对外开放。

      “无论对内资还是外资,无论对什么样的所有制,只要能够改善金融的服务,我们都要鼓励进入,所以我们遵循准入前国民待遇和负面清单的开放原则,对各种市场主体一视同仁,都可以依法平等地进入,在同等条件下竞争。”易纲强调。

      对于“金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合,共同推进”这一原则,易纲表示,这三者可以形容为三驾马车,在实践过程中,三驾马车的进度可能有快有慢,但总体上必须是协调的。这个过程是渐进的、稳步向前推进的。

      易纲指出,灵活的汇率机制是整个经济的稳定器,也是国际收支调节和跨境资金流动的稳定器,风险可以通过市场化的汇率机制不断释放,不断有效配置资源;同时,资本项目可兑换也要同步进行,人民币国际化要求稳步推进资本项目可兑换,如果很多资本项目都是管制的,金融业对内、对外开放就名不副实。

      第三条原则是在开放的同时,要重视防范金融风险,要使金融监管能力与金融开放度相匹配。易纲解释,随着金融的开放,会出现跨市场、跨地域、跨国界的资本流动,而且会产生很多金融创新。提高金融的开放水平,必须提高金融的监管能力,国际经验表明,只有在监管到位的情况下,金融开放才能起到促改革、促发展的作用。

      易纲建议,金融监管部门一方面要做好自身的工作和功课,打好防范和化解金融风险的攻坚战,加强宏观审慎管理,补齐金融管理的短板,做好政策配套,不断健全与金融相适应的法律法规、会计体系,完善支付、托管、清算、金融统计等金融基础设施,推动在岸和离岸市场的协调发展;另一方面,要学习探索总结经验,提高监管能力,培养监管人才。

      易纲强调,金融业对外和对内开放绝不意味国门大开,一放了之,在开放的过程中,监管部门要依法加强金融监管,要坚持持牌经营。“金融业是特殊行业,经营管理的一般是别人的钱,有很高的敏感性和外部性。正是因为如此,金融业务一定要持牌经营。”易纲指出,无论是内资还是外资,做金融业务之前都要取得相关牌照,严格依法经营。同时,金融监管部门将加强事中、事后的监管。

      “天上掉馅饼的事是不会发生的,如果你看到一个投资机会,别人告诉你又保本,又有两位数的收益,你一定要小心,一定要问一问,它投什么项目才能有这样的结果。”易纲同时向投资者提示了风险。他指出,在金融业开放的过程中,要加强对投资者的教育和消费者的保护,其中投资者要树立收益自享、风险自担的理念,在选择金融产品和服务的时候,注意维护好自身合法权益。

      阎庆民:继续加大资本市场改革开放力度

      ⊙记者 李丹丹

      中国证监会副主席阎庆民29日在2018金融街论坛年会上指出,按照中央的统一部署,中国证监会提出“三个继续”。继续增强资本市场服务实体经济功能、继续牢牢守住不发生重大风险底线、继续加大资本市场改革开放力度。

      一是继续增强资本市场服务实体经济功能,在坚持质量第一和市场稳定运行的前提下,保持新股发行的常态化,优化再融资和并购重组政策,推进新三板分层交易制度取得重要突破,积极发挥交易所债券市场功能。

      阎庆民介绍,2017年以来到今年一季度,IPO和再融资2.03万亿元,新三板挂牌企业融资1533亿元,交易所债券发行金额4.49万亿元,上市公司并购重组交易金额2.46万亿元,2017年全国新增私募股权基金规模2.4万亿元,在投项目5.1万个,直接融资的规模和质量得到有效提升。

      二是继续牢牢守住不发生重大风险底线。阎庆民指出,证监会始终自觉把资本市场的稳定运行放在维护国家金融安全大局中统筹谋划,强化依法全面从严监管,持续加强交易所一线监管,大力推进账户实名制,全面强化上市公司、证券经营机构等各类市场主体的监管,保持稽察执法的高压态势,严厉查处内幕交易、操纵市场等违法违规行为。

      数据显示,2017年以来到今年一季度,证监会共做出行政处罚决定294项,罚没款77.09亿元,有力提升了监管权威。

      三是继续加大资本市场改革开放力度。阎庆民表示,近期A股被纳入MSCI指数,证监会优化境外再融资审核制度,内地与香港两地股票互联互通的额度扩大四倍。同时,证监会按照国务院办公厅转发的《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》要求,积极制定发行上市相关规则,努力增加制度包容性和适应性,加大对新技术、新产业、新业态、新模式的支持力度。此外,证监会放宽证券期货服务业的市场准入,推动放宽外资股比,相关工作迈出了实质性步伐。

      对于北京地区,阎庆民总结,北京地区的资本市场呈现“三高”特征:上市挂牌公司的数量和市值占比高、资本市场的融资规模占全市融资的比重高、证券行业和金融服务机构的市场份额占比高。

      他表示,下一步,证监会将全面提升资本市场服务实体经济的能力和水平。将坚持服务实体经济的根本宗旨,贯彻寓监管于服务的理念,支持以人工智能、新能源、生物医药为引领的科技创新企业和以软件、信息技术服务业为引领的文化创意产业发展,着力提高上市公司质量。推进新三板及区域性股权市场健康发展,优先发展创业投资、天使投资。进一步扩大双向开放力度,大力发展机构投资者。坚决打好防范化解资本市场重大风险攻坚战,维护投资者合法权益。将按照党中央对北京“四个中心”的定位,继续加大对北京的支持力度,更好地服务首都经济社会发展。

      方星海:全面开放的中国资本市场已见雏形

      ⊙记者 马婧妤

      “从产品、投资者、中介商、资金流等各方面看,可以说,一个全面开放的中国资本市场已见雏形。”中国证监会副主席方星海昨日作出了这样的判断,并表示资本市场的开放在深度和广度上还将继续推进。

      方星海表示,过不了多久,境外上市的红筹科技公司将在沪深市场发行CDR,促进中国科技企业与中国资本更好地结合。同时,证监会正在加紧工作,争取年底前推出沪伦通首款产品。今后一个时期,外资资产配置流入增加将是常态。

      “第十五届上海衍生品市场论坛”昨日召开,方星海是在该论坛上透露上述信息的。他表示,证监会正按照“宜早不宜迟、宜快不宜慢”的要求认真落实对外开放各项举措。

      具体而言,2个月前原油期货已顺利上市,上市后交易和持仓规模稳步增长,目前交易量已突破单边10万手;本月初大商所铁矿石期货启动引入境外交易者业务,更多期货品种的国际化正在扎实推进;6月1日,首批A股将正式被纳入MSCI指数,为此,沪港通、深港通每日交易额度已分别扩大四倍;外资控股合资券商和基金公司的政策已实施;H股全流通试点首单也在顺利实施,即将完成。

      他指出,服务高质量发展和国家总体对外战略,是资本市场开放的根本目的。在这个目的指引下,资本市场开放在深度和广度上还将继续推进。同时,在日益开放的条件下,也必须时刻注意维护金融体系稳定,为我国现代化建设创造良好的金融环境。

      方星海表示,当前国际机构投资者普遍低配中国资产,随着中国经济地位和人民币国际重要性不断上升,今后一个时期,外资资产配置流入增加将是常态。这样的情况下,保持金融稳定最重要的是要维持金融市场的稳健,确保各类金融资产,包括股票、债券、贷款、衍生品等,不形成价格泡沫。

      “在金融市场稳健的前提下,一时的跨境资本波动不会形成持续性的浪潮,对金融体系的扰动就是暂时和有限的。反之,一个小小的意外事件,就有可能摧垮建在沙滩上的一座大厦。这是为无数发展中国家金融开放实践已经证实了的规律,也是我们在资本市场开放过程中必须时刻注意的地方。”他说。

      方星海提出,在开放的环境下,必须加强对重大国际经济、金融风险的预研预判,加大跨境监管合作的力度。加强跨境监管合作,才有可能防患于未然,有效维护金融稳定。

      他还提到,资本市场的对外开放也包含了我国企业和市场机构的“走出去”。方星海判断,当前“走出去”的最大制约是机构及企业的自身能力,以开放促改革、促发展、促机构能力提升,是改革开放40年证明了的规律,也是资本市场今后发展要遵循的方向。

      “在开放的竞争中,广阔的中国资本市场一定会孕育出具备国际竞争力的中国公司和市场机构。”他说。

      中国银保监会副主席黄洪 记者史丽 摄

      黄洪:坚定不移推进银行保险业对外开放

      ⊙记者 金嘉捷

      在29日举办的2018金融街论坛年会上,中国银行保险监督管理委员会副主席黄洪表示,在深化金融改革开放方面,要着眼于提升银行保险业服务高质量发展的能力,全面推进各项改革,充分发挥市场配置资源的决定性作用,更好地发挥政府的作用,推动银行保险机构加快完善有中国特色的现代金融企业制度。

      黄洪指出,要坚定不移推进我国银行保险业对外开放,确保放宽外资持股比例限制等重大措施落地,鼓励银行保险机构引进境外专业投资者,扩大外资机构业务经营空间,在扩大对外开放的同时,不断扩大对内开放。

      在服务实体经济高质量发展方面,黄洪强调:“特别是解决中小企业融资难方面要有量化指标,解决融资贵要有过硬措施,着眼于促进产业升级,大力提升银行、保险业支持高新技术产业发展的能力。”他说,要着力服务于国家重点战略、重点领域、重点工程和国民经济薄弱环节。用好增量,盘活存量,优化信贷投向,深入实施差别化的信贷政策。积极稳妥开展市场化、法治化债转股。发挥保险的经济减振器和社会稳定器作用,提升农业、养老、健康等领域的高品质保险供给能力。大力发展普惠金融,着力解决小微企业、“三农”扶贫等重点领域的融资难题。

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