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深交所建现场检查常态化机制 推进交易监管模式建设

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来源:深圳证券交易所

原标题:深交所建立会员现场检查常态化机制加速推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式建设

2018年5月,深交所联合相关证监局启动了对7家会员客户交易行为管理和投资者适当性管理的专项现场检查。这是自去年以来深交所第二次开展会员专项现场检查,标志着深交所正式建立常态化的会员现场检查工作机制,在加速推进完善“以监管会员为中心”的交易行为监管模式方面迈出了更加坚实的一步。

建立会员现场检查常态化工作机制,是深交所贯彻落实中国证监会决策部署,强化依法全面从严监管的重要举措,也是全面落实新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》相关要求,切实扛起一线监管职责,推动会员充分发挥证券市场“守门人”作用的有力抓手,对于筑牢交易风险防控第一道防线,推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地,推动会员归位尽责具有重要意义。

深交所常态化的现场检查坚持问题导向,每年定期针对客户异常交易行为频繁、管理效果不佳的会员进行,今年下半年还将开展一次。本次检查在内容上,重点针对2017年现场检查中发现的典型问题与薄弱环节,并对会员落实投资者适当性管理新规情况进行抽查,做到查深、查细、查透;在目标上,坚持以检强规、以检促改,增强交易所自律监管规则威慑力,推动会员对存在的问题追根溯源、改进完善,提升会员客户管理的自觉意识和能力水平。同时,通过检查还向会员宣讲最新监管思路及要求,加深会员特别是一线工作人员对监管制度的理解认识,为后续相关规则发布实施夯实基础。

本次现场检查结束后,深交所将向相关会员反馈意见,要求其提交具体整改计划,并对存在问题的会员采取相应自律监管措施,督促其切实整改、规范运作。深交所还将通过举办专题培训、召开专题会议、走访调研等多种方式,向广大会员通报检查中发现的突出问题及薄弱环节,引导会员对照自查、整改完善,不断提高全行业客户管理水平。

深交所相关负责人表示,近年来,深交所认真落实中国证监会关于建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式要求,积极履行一线监管职责,补齐制度短板,创新监管手段,建立健全规范化、制度化、常态化的现场检查机制,持续强化对会员履职的监督问责,取得了阶段性成效。交易所监管工作正逐步得到会员的理解、认同和支持,会员配合监管、主动接受监管的意识持续增强,会员与交易所共同维护市场交易秩序的积极态势已经形成。

下一步,深交所将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实党的十九大、中央经济工作会议和全国金融工作会议精神,深化金融体制改革,完善监管规则制度体系,强化日常监督检查,推进“以监管会员为中心”的交易行为监管模式落地,组织引导会员进一步统一思想、凝聚共识,共同担负起资本市场风险防范的使命和责任,坚决打好防范化解风险攻坚战,促进多层次资本市场长期稳定健康发展。

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[责任编辑:杨胜忠 PF090]

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